如意vip晋级彩金:上海浦东私募基金管理人全面排查 5个工作日内提交

上海浦东私募基金管理人全面排查 5个工作日内提交
2019年11月07日 11:22 新浪财经-自媒体综合

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  上海浦东私募基金管理人全面排查!

  私募工坊

  11月6日晚间,中国证券监督管理委员会上海监管局、浦东新区金融工作局向浦东新区辖区内各私募基金管理人下发《关于开展2019年浦东新区私募基金管理人全面排查工作的通知》,要求注册地位于浦东新区且已在中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人,收到通知之日起五个工作日内将排查材料加盖公章的PDF彩色扫描件以及附件材料电子文件打包为一个压缩文件报送至邮箱。

  其中附件内容包括私募基金管理人问卷(3张表)、私募基金问卷(1张表)和承诺函。

  私募基金管理人问卷主要包括私募管理人基本信息、关联问卷、合规问卷(登记备案及信息报送合规性、内控及风险管理、资金募集、投资运作、信息披露和投资者适当性六大方面)排查,私募基金问卷主要涉及产品备案和运作情况,承诺函要求对提交的所有材料均真实、准确、完整,不存在虚假性记载、误导性陈述或重大遗漏的情况。

  排查要求

  提交时间:收到通知之日起5个工作日

  排查内容:私募基金基本信息、关联情况、合规情况;私募基金产品备案清算情况

  提交材料:加盖公章的排查材料(PDF彩色扫描版及附件材料私募基金管理人问卷、私募基金问卷和承诺函电子打包)

  提交邮箱:simupaicha_pd@126.com(邮件标题:私募基金管理人名称+2019浦东私募排查材料)

  特别提醒:

  1.上海证监局、浦东新区金融工作局、浦东新区市场监督管理局、中国证券投资基金业协会将根据需要共享本次排查的相关信息,

  2.未按本通知要求提交材料的私募基金管理人,将被依法采取行政监管措施、自律管理措施及相关联合惩戒措施,该等私募基金管理人可能面临被列入异常机构名录、被加入黑名单、被注销管理人登记、无法办理管理人重大事项变更及基金备案、无法办理工商变更、因负面信息而无法租赁相关办公楼宇、暂停享受财政扶持资格等不利后果。

  附件材料

  1、私募基金管理人问卷(3个表)

  私募基金基本信息

  关联情况

  合规情况

  2、私募基金问卷

  3、承诺函

  关于开展2019年浦东新区私募基金管理人全面排查工作的通知

  浦东新区辖区内各私募基金管理人:

  按照《上海市打好防范化解重大金融风险攻坚战实施方案》(沪委发〔2019〕16号)的要求部署,为进一步督促辖区私募基金管理人规范运作、保护投资者合法权益、防范重大金融风险,经全面排查、相关部门反馈、网络舆情监测,上海证监局、浦东新区金融工作局决定共同组织开展2019年浦东新区私募基金管理人全面排查工作,此项工作委托北京市君泽君(上海)律师事务所负责具体实施,现将相关内容通知如下:

  一、排查对象

  截至本通知下发之日,注册地位于浦东新区且已在中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人。

  二、工作要求

  (一)请辖区各私募基金管理人认真填写本次排查工作的文件,包括:

  1.私募基金管理人问卷(3张表)(见附件1);

  2.私募基金问卷(1张表)(见附件2);

  3.承诺函(见附件3)。

  (二)请各私募基金管理人于收到本通知之日起五个工作日内将以上全部材料加盖公章的PDF彩色扫描件以及附件1、附件2的excel形式电子文件打包为一个压缩文件(文件名称:

  私募基金管理人名称+2019浦东私募排查材料),报送至邮箱simupaicha_pd@126.com(邮件标题:私募基金管理人名称+2019浦东私募排查材料)。纸质文件无需报送,请妥善保存。

  (三)上海证监局、浦东新区金融工作局、浦东新区市场监督管理局、中国证券投资基金业协会将根据需要共享本次排查的相关信息,请各私募基金管理人务必高度重视本次排查工

  作并积极配合。未按本通知要求提交材料的私募基金管理人,将被依法采取行政监管措施、自律管理措施及相关联合惩戒措施,该等私募基金管理人可能面临被列入异常机构名录、被加入黑名单、被注销管理人登记、无法办理管理人重大事项变更及基金备案、无法办理工商变更、因负面信息而无法租赁相关办公楼宇、暂停享受财政扶持资格等不利后果。

  特此通知。

  附件:1.私募基金管理人问卷(3张表)

  2.私募基金问卷(1张表)

  3.承诺函

  浦东金融局联络人:傅泽 联系电话:021-38475553

  律师事务所联络人:余红征 联系电话:021-61060885

  

 

 

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责任编辑:常福强

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